魯科字〔2022〕111號

各市委組織部，各市科技局、財政局，各有關(guān)單位：

為貫徹落實科教強(qiáng)魯、人才興魯戰(zhàn)略，發(fā)揮財政資金引導(dǎo)作用，降低創(chuàng)業(yè)人才融資成本，支持人才引領(lǐng)型科技企業(yè)發(fā)展壯大，省科技廳、省委組織部、省財政廳聯(lián)合制定了《山東省省級創(chuàng)業(yè)類人才項目股權(quán)投資實施細(xì)則（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認(rèn)真抓好落實。

山東省科學(xué)技術(shù)廳

中共山東省委組織部

山東省財政廳

2022年9月23日

（此件主動公開）

山東省省級創(chuàng)業(yè)類人才項目股權(quán)投資實施細(xì)則（試行）

      第一條  為全面落實科教強(qiáng)魯、人才興魯戰(zhàn)略，發(fā)揮財政資金杠桿作用，做好省級創(chuàng)業(yè)類人才項目股權(quán)投資相關(guān)工作，根據(jù)《山東省人民政府關(guān)于實施財政資金股權(quán)投資改革試點的意見》（魯政字〔2020〕16號）《關(guān)于深化提升泰山人才工程的意見》（魯辦發(fā)〔2021〕16號）《引進(jìn)頂尖人才“一事一議”實施辦法》（魯組發(fā)〔2021〕9號）等文件精神，結(jié)合工作實際，制定本細(xì)則。

第二條  功能定位。省級創(chuàng)業(yè)類人才項目股權(quán)投資是我省支持人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的新型投資模式，旨在發(fā)揮財政資金引導(dǎo)作用，拓寬人才項目融資渠道，降低創(chuàng)業(yè)融資成本及技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險，以股權(quán)投資方式助推科技成果產(chǎn)業(yè)化，支持人才引領(lǐng)型科技企業(yè)成長壯大。

第三條  任務(wù)目標(biāo)。探索建立股權(quán)投資支持高層次人才創(chuàng)業(yè)新模式，支持人才引領(lǐng)型科技企業(yè)攻克一批關(guān)鍵核心技術(shù)，轉(zhuǎn)化一批重大科技成果，促進(jìn)國內(nèi)外優(yōu)質(zhì)人才、項目、資源集聚山東，提升自主創(chuàng)新能力。

第四條  管理職責(zé)。省委組織部負(fù)責(zé)省級創(chuàng)業(yè)類人才項目股權(quán)投資的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作。省科技廳負(fù)責(zé)預(yù)算編制和具體執(zhí)行，開展項目申報、審核等工作，提出股權(quán)投資計劃，對項目實施情況進(jìn)行監(jiān)督和管理，參與受托管理機(jī)構(gòu)考核和評價。省財政廳具體履行政府出資人職責(zé)，開展受托管理機(jī)構(gòu)遴選、考核、評價等工作。受托管理機(jī)構(gòu)受省財政廳委托持有股權(quán)，對省科技廳推送項目開展盡職調(diào)查及投資談判等，按規(guī)定實施持股、投后、股權(quán)退出管理并建立風(fēng)險防控機(jī)制。

第五條  投資對象和范圍。省級創(chuàng)業(yè)類人才項目投資對象包括引進(jìn)頂尖人才“一事一議”科技創(chuàng)業(yè)類、泰山產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才項目入選者（入選企業(yè)）。重點面向新舊動能轉(zhuǎn)換“十強(qiáng)”產(chǎn)業(yè)細(xì)分領(lǐng)域，項目應(yīng)屬高新技術(shù)領(lǐng)域，具有較強(qiáng)行業(yè)引領(lǐng)帶動作用、較大發(fā)展?jié)摿涂臻g。獲得股權(quán)投資后申報省級科技計劃項目的，不受省科技計劃限項規(guī)定限制。

第六條  資金來源。省級創(chuàng)業(yè)類人才項目股權(quán)投資依托省財政科技股權(quán)投資渠道實施或新舊動能轉(zhuǎn)換引導(dǎo)基金參股基金（以下簡稱“新舊動能轉(zhuǎn)換基金”）市場化投資方式支持。泰山產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才項目，由省財政科技股權(quán)投資每年安排1億元左右資金，根據(jù)當(dāng)年項目投資實際需求靈活調(diào)整。省級創(chuàng)業(yè)類人才項目同步推送受托管理機(jī)構(gòu)和新舊動能轉(zhuǎn)換基金管理機(jī)構(gòu)，按照市場規(guī)則開展盡職調(diào)查并做出投資決策；對已實施科技股權(quán)投資的項目，新舊動能轉(zhuǎn)換基金管理機(jī)構(gòu)后續(xù)有投資意向的，在取得被投資人一致意見后，原則上優(yōu)先受讓科技股權(quán)投資所持股權(quán)。

第七條  投資額度及期限。單個項目的支持強(qiáng)度根據(jù)項目申請額度、資產(chǎn)總額和受托管理機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查和投資談判情況確定。省級創(chuàng)業(yè)類人才項目股權(quán)投資支持的泰山產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才項目，對每個項目的投資額原則上不超過1000萬元，占被投資項目的股份原則上不超過其總股本的25%（且不為第一大股東）。省級創(chuàng)業(yè)類人才項目股權(quán)投資支持的引進(jìn)頂尖人才“一事一議”創(chuàng)業(yè)人才項目，財政資金對每個項目的投資額原則上不超過6000萬元。參股期限原則上不超過10年。

第八條  依托省財政科技股權(quán)投資渠道實施的省級創(chuàng)業(yè)類人才項目股權(quán)投資實施步驟。

（一）發(fā)布通知。省科技廳下發(fā)申報通知，明確申報主體、申報條件、申報材料、申報程序、申報要求等內(nèi)容。

（二）申報推薦。申報單位按通知要求編制股權(quán)投資項目申請書，按照屬地原則，由所在市科技局匯總申報材料后，報省科技廳。申報單位須對申報材料中涉及的指標(biāo)、數(shù)據(jù)和相關(guān)證明、附件材料的真實性負(fù)責(zé)，自行承擔(dān)因提供虛假材料造成的后果。各市科技局對申報單位資格、申報資料的完整性等進(jìn)行審核。

（三）形式審查。省科技廳組織對申報推薦項目進(jìn)行形式審查，通過審查的，推送給受托管理機(jī)構(gòu)。

（四）盡職調(diào)查及投資談判。對有股權(quán)投資需求的省級創(chuàng)業(yè)類人才項目，按照“應(yīng)調(diào)盡調(diào)、應(yīng)投盡投”的原則，受托管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查和投資決策。

（五）擬定股權(quán)投資計劃。受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)盡職調(diào)查及投資談判情況，提出股權(quán)投資項目名單和投資計劃方案。

（六）提出股權(quán)投資計劃建議。受托管理機(jī)構(gòu)分別向省財政廳、省科技廳提交股權(quán)評估報告和入股建議書。

（七）確定股權(quán)投資項目。股權(quán)投資計劃確認(rèn)后由省科技廳按規(guī)定報省財政廳。

（八）簽署委托管理協(xié)議。省財政廳、省科技廳與受托管理機(jī)構(gòu)簽訂委托管理協(xié)議，省財政廳按規(guī)定下達(dá)資金分配文件，結(jié)合股權(quán)投資進(jìn)度及時將所需資金劃入受托管理機(jī)構(gòu)銀行。

（九）簽訂投資協(xié)議。受托管理機(jī)構(gòu)與被投資項目簽訂股權(quán)投資協(xié)議。

（十）完成投資。受托管理機(jī)構(gòu)按股權(quán)投資計劃、資金分配文件、股權(quán)投資協(xié)議等，將股權(quán)投資資金劃入被投資企業(yè)銀行賬戶。被投資企業(yè)在投資完成之日起30日內(nèi)完成章程修改、企業(yè)登記變更等工作。受托管理機(jī)構(gòu)在完成股權(quán)投資、被投資企業(yè)章程修改及企業(yè)登記變更后，向省財政廳、省科技廳申請股權(quán)投資登記。

第九條  過程監(jiān)管。省財政廳、省科技廳及受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立股權(quán)投資管理制度，及時進(jìn)行登記管理，動態(tài)、全面、準(zhǔn)確掌握股權(quán)變更狀況。受托管理機(jī)構(gòu)按照章程或者股權(quán)投資協(xié)議約定實施股權(quán)管理，跟蹤項目進(jìn)展，應(yīng)當(dāng)每半年書面向省財政廳、省科技廳報送投資運作情況，被投資企業(yè)出現(xiàn)重大風(fēng)險時，啟動止損機(jī)制及時止損。

第十條  股權(quán)退出。股權(quán)投資應(yīng)當(dāng)按照投資協(xié)議約定，在達(dá)到一定投資年限或完成約定的投資目標(biāo)等條件時，依法通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東（企業(yè)）回購、產(chǎn)權(quán)交易以及清算解散等方式，實現(xiàn)股權(quán)退出。

第十一條  收益讓渡。

（一）鼓勵上市交易。投資期內(nèi)，對成長為獨角獸企業(yè)或在國內(nèi)主板成功上市的企業(yè)，在股權(quán)退出時，最高可讓渡獎勵90%財政股權(quán)投資收益；對在國內(nèi)中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，在股權(quán)退出時，最高可讓渡獎勵80%財政股權(quán)投資收益；對被上市公司收購的企業(yè)，在股權(quán)退出時，最高可讓渡獎勵70%財政股權(quán)投資收益；對年營收10億元以上的產(chǎn)業(yè)公司收購并列為二級公司的，在股權(quán)退出時，最高可讓渡獎勵40%財政股權(quán)投資收益；對成長為高新技術(shù)企業(yè)或省級以上瞪羚企業(yè)的，在股權(quán)退出時，最高可讓渡獎勵30%財政股權(quán)投資收益。

（二）鼓勵引育人才。投資期內(nèi)，對創(chuàng)業(yè)人才成功入選有關(guān)重點人才計劃的，在股權(quán)退出時，最高可讓渡獎勵60%財政股權(quán)投資收益；對企業(yè)引進(jìn)的人才成功入選有關(guān)重點人才計劃的，在股權(quán)退出時，最高可讓渡獎勵50%財政股權(quán)投資收益；對企業(yè)引進(jìn)的人才成功入選泰山人才工程的，在股權(quán)退出時，最高可讓渡獎勵40%財政股權(quán)投資收益。

（三）鼓勵提前收回投資本金及收益。經(jīng)省財政廳、省科技廳審核備案，可視其提前退出的時間予以讓利，其中提前退出時間2年（含）及以上的，可讓渡所有財政資金投資收益；提前退出時間達(dá)1年（含）的，可讓渡高于退出上月一年期貸款市場報價利率（LPR）部分的財政資金投資收益。

第十二條  資本金及收益交回。財政資金股權(quán)投資獲得的年度分紅、股息、股利以及退出時扣除稅款及相關(guān)費用后收回的資金等，按照有關(guān)預(yù)算管理規(guī)定執(zhí)行，不得直接使用。

第十三條  建立容錯容損機(jī)制。對履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、及時報告相關(guān)事項，但因發(fā)生財政股權(quán)投資認(rèn)可客觀因素未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)或出現(xiàn)投資損失的，免于追究受托管理機(jī)構(gòu)相應(yīng)責(zé)任。

第十四條  受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立項目監(jiān)督管理和風(fēng)險防控機(jī)制，會同被投資企業(yè)積極配合財政、審計等部門的監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀(jì)問題嚴(yán)肅處理。

第十五條  其他未盡事宜按照《山東省財政廳關(guān)于印發(fā)省級財政資金股權(quán)投資改革試點實施辦法（暫行）的通知》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十六條  本細(xì)則由中共山東省委組織部、山東省科學(xué)技術(shù)廳、山東省財政廳負(fù)責(zé)解釋。

第十七條  本細(xì)則自印發(fā)之日起試行，有效期至2024年9月22日。